ICWIM第二章考点汇总

发布时间2020-07-24

今天和大家一起划一下第二章的考点,大家可以更有针对性的复习。

CWM一级证书的教材一共有8个章节,第二章是“金融服务业”,在100道选择题里面,第二章一共会出9道题,是占比较少的一章。本章一共有4个小节,分别是:金融服务监管、金融犯罪、公司治理和道德标准。

第二章会出的题目里计算题比较少,整体的学习难度属于中等偏下,同学们在学习的时候应当以“理解名词概念、理解图表逻辑”为主。

我会把考点和常考的部分特别标注给大家,其他的部分的内容大家认真的看一下就可以了,但是我所讲到的这些考点,还是建议大家能够理解并掌握。

 

我们先来看一下第1小节:金融服务监管。

第1个考点出现在61页:1.1监管机构,大家需要了解的是在不同的国家金融机构的类型和功能有哪些。比如SECPRA和FCA。这里有一个经常考的考点是:英国在2013年对于金融监管体系进行了改革,分成了审慎监管局和金融行为监管局,这两个监管局的职能是需要大家记住的,会考选择题。

第62页有一个考点是国际证监会组织,会考的是国际证监会组织成立的背景、意义和职能。

 

然后我们来看第2小节:金融犯罪。

这一节的考点是必考的,所以请大家一定要非常认真的学习第2章第2节的内容,全是理解题,没有计算题。

67页的考点是:2.1洗钱,大家要理解洗钱的概念与流程非法资金和合法资金的定义,尤其是大家要注意的是区分反洗钱反恐怖融资之间的区别,在这里曾经出现过一道选择题。

第68页的考点是:国际反洗钱机制,这是一个常出题的考点,大家要特别了解的是反洗钱金融行动特别组,它的成立背景和职能。美国、英国和欧盟所颁发的反洗钱法律的内容也需要了解一下。

第69页最上方有一个考点是反洗钱和财富管理行业的关系,有一个协会是沃尔夫斯堡集团,大家要把这一段了解一下,出过一道选择题。

第69页的考点还有:2.1.2违法洗钱违法行为和企业监管义务,这个考点几乎是必考的,包括涉及洗钱的违法行为、所分的几个类型、反洗钱规章和对企业做出的要求,这些内容都需要大家了解。

第70页中间,洗钱操作的三个阶段是处置、离析和融合,也是经常考的一个知识点,是需要大家掌握的。

第71页在中间有一个考点是:可被接受的、用于证明新客户身份的书面证据,包括个人客户和法人客户各自的这个文件要求。加强型尽职调查这一个专有名词的概念,这个是一个考过的知识点。

第71页的考点是2.2内幕交易,这个大知识点必出考题,大家要把内幕信息、内幕人士、证券和内幕交易这些知识点都掌握清楚,会出一道鉴别类的选择题。

第74页的考点是表格--市场滥用的例子,这是一个常考点,大家要认真的看一下。

 

接下来是第3小节:公司治理。

第76页的考点是:公司治理的内部机制和外部机制各有哪些

第77页的大考点是3.2金融危机中公司治理的教训,整个小节大家以了解为主就可以了。

第81页的最下方有一个考点是OECD公司治理原则,公司治理原则所涵盖的6个方面是一个常见的考点。

第2章的第4小节是道德标准。

这也是CISI协会要求持证人们所应该遵循的行为准则,第83页的考点是“CISI行为准则”这个表格,会出一道选择题。

 

第二章的试题占比比较少,所以知识点和考点也就比较少。

 

好了,第二章的复习重点和考点就帮大家画完了,希望能够对同学们的备考有所帮助。我会把教材八章的考点帮大家都整理出来,方便大家更好的准备考试,谢谢大家。


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